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2024年證券公司合規管理人員勝任能力測試全真模擬試題及答案一,更多相關資訊請繼續查看易考吧證劵合規考試內容
1). 在工程建設領域，行政糾紛當事人可以申請行政復議的情形通常包括( )。
A.行政許可
B.行政調解
C.行政強制措施
D.行政處罰
E.行政處分
正確答案：ACD
2). 下列關于合規的說法不正確的是( )。
A.合規是指證券監督管理機構依法管理證券基金經營機構需遵守的行為準則
B.合規風險是指因證券基金經營機構或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券基金經營機構被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險
C.證券基金經營機構的合規管理應當覆蓋所有業務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節
D.合規管理是指證券基金經營機構制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，防范合規風險的行為
正確答案：A
3). 關于定金，下列說法錯誤的是( )。
A.定金數額由雙方當事人在法律規定的限額內協商確定
B.定金是擔保形式中的金錢擔保
C.收受定金的一方不履行約定的債務的，應當返還定金
D.定金具有證明合同成立和預先給付的效力
正確答案：C
......
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