2024年保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業務能力)練習題及答案三,更多相關資訊請繼續查看易考吧保薦人資格考試
1). 根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》,保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可以對發行人行使下列( )權利。Ⅰ.要求發行人按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定和保薦協議約定的方式,及時通報信息Ⅱ.定期或者不定期對發行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發行人材料Ⅲ.列席發行人的股東大會、董事會和監事會Ⅳ.對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱Ⅴ.對有關部門關注的發行人相關事項進行核查,必要時可聘請相關證券服務機構配合
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正確答案:E
2). 上市公司存在( )情形的,主承銷商不得承銷該上市公司所發行的證券。Ⅰ.利潤分配方案尚未提交股東大會表決Ⅱ.公積金轉增股本方案尚未提交股東大會表決Ⅲ.利潤分配方案尚未實施Ⅳ.公積金轉增股本方案尚未實施
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:E
3). 根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》,下列關于資產支持專項計劃終止的說法,正確的有( )。Ⅰ.管理人應當聘請律師事務所對清算報告出具專項法律意見書Ⅱ.管理人應當將清算結果向中國證券業協會報告Ⅲ.管理人應當自專項計劃清算完畢之日起5個工作日內,向托管人、投資者出具清算報告Ⅳ.管理人應當聘請具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所對清算報告出具審計意見Ⅴ.管理人應當按照約定成立清算組,負責專項計劃資產的保管、清理、估價、變現和分配
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ
正確答案:D
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